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防范非法證券活動

時間：2021-07-16 15:54來源：天鼎證券投資

非法證券活動是一種典型的涉眾型的違法犯罪活動，嚴重干擾正常的經濟金融秩序，破壞社會和諧與穩定。根據《證券經營機構參與打擊非法證券活動工作指引》第二條規定，非法證券活動是指違反《證券法》等法律行政法規的規定，未經有權機關批準，擅自公開發行證券，設立證券交易場所或者證券公司，或者從事證券經紀、證券承銷、證券投資咨詢等證券業務的行為。

　　向不特定對象發行股票或向特定對象發行股票后股東累計超過200人的，為公開發行，應依法報經證監會核準。未經核準擅自發行的，屬于非法發行股票。

　　向特定對象發行股票后股東累計不超過200人的，為非公開發行。非公開發行股票及其股權轉讓，不得采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發行。任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票，向特定對象轉讓股票，未依法報經證監會核準的，轉讓后，公司股東累計超過200人，屬于變相公開發行股票。

　　股票承銷、經紀（代理買賣）、證券投資咨詢等證券業務由證監會依法批準設立的證券機構經營。未經證監會批準，其他任何機構和個人經營證券業務屬于非法經營證券業務。

非法證券活動主要分為非法發行證券、非法設立證券交易場所或者證券公司和非法經營證券業務。

　　 一、違法發行量證券商

　　非法發行證券的主要表現形式為：非法發行股票，不法分子打著即將“境內外上市旗號”，誘騙投資者購買、轉讓所謂“原始股”等。

　　 欺詐行為手法主要有以下幾點：

　　 1、以到境內外上市、高額回報為誘餌

　　 2、以社會大眾，特別是中老年人為對象

3、以欺騙錢財為目的

　　 二、不法創辦證劵轉讓區域還是證劵集團

　　 三、違禁企業經營證券業基金渠道具體還有違禁證券業基金創業詳詢、違禁經記渠道

　　 非法證券投資咨詢的表現形式主要有：

　　 1、設立網站或利用網絡聊天工具以招攬會員或客戶為名，提供證券投資分析、預測或建議的方式,非法代理客戶從事證券投資理財活動。

　　 2、設立網站或利用網絡聊天工具以保證收益、高額回報為誘餌，代客操盤，公開招攬客戶，與投資者簽訂委托協議，從事非法證券活動。

　　 3、假冒合法證券經營機構網站或博客，發布非法證券活動信息，招攬會員或客戶。

　　 4、使用虛構的證券公司名稱，利用門戶網站的博客發布非法證券活動信息，招攬會員或客戶，提供證券投資分析、預測或建議服務，變相從事非法證券投資咨詢業務。

　　 5、以門戶網站、網站博客、QQ等為平臺，散布非法證券活動信息，提供證券投資分析、預測或建議服務，收取咨詢費、服務費。

　　 6、以“薦股軟件”形式，散布非法證券活動信息，提供證券投資分析、預測或建議服務，收取咨詢費、服務費。

　　 7、通過開辦“股民學校”、舉辦投資報告會，從事非法證券投資咨詢。

　　非法經紀業務主要指無經紀業務資格的機構或者個人通過控制帳戶、開設子帳戶,接受交易指令,代理完成交易,開展非法證券活動。

(責任編輯：ffadmin)

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